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| Foto de Archivo: El sello de la Comisión de Valores de Estados Unidos se ve en su sede en Washington, DC, Estados Unidos |
24 sep (Reuters) - Varias empresas de Wall Street acordaron pagar un total de 100 millones de dólares para resolver las acusaciones de los reguladores estadounidenses de que infringieron la normativa al no impedir el uso de dispositivos personales, mensajes de texto y aplicaciones como WhatsApp para los negocios.
Las empresas, entre las que se incluyen Stifel, Nicolaus & Company, Invesco Distributors y el Canadian Imperial Bank of Commerce (CIBC), violaron el mantenimiento de registros para corredores-agentes u otros registrados en las agencias, dijeron la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) en declaraciones separadas.
Se trata de los últimos bancos y empresas financieras multados por no tomar medidas enérgicas contra el uso de dispositivos y aplicaciones personales por parte de los empleados, como parte de una iniciativa plurianual de la SEC y la CFTC lanzada en 2021.
El Canadian Imperial Bank of Commerce acordó pagar 30 millones de dólares a la CFTC y otras dos unidades, CIBC World Markets y CIBC Private Wealth Advisors abonarán otros 12 millones de dólares a la SEC.
El CIBC dijo en un comunicado que ofreció plena cooperación a ambos reguladores y tomó medidas inmediatas para remediar los problemas.
Gurbir Grewal, director de aplicación de la SEC, señaló en un comunicado que "los incumplimientos generalizados y de larga duración, incluidos los casos en los que dichos incumplimientos pueden obstaculizar la función de protección de los inversores de la Comisión al comprometer la respuesta de una empresa a las citaciones de la SEC, pueden dar lugar a importantes sanciones civiles".
(Reporte de Douglas Gillison y Chris Prentice; editado en español por Carlos Serrano)
FS: finanzas.yahoo.com
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